大连控股601688(华泰证券601688最高)

2021年4月26日发(作者：拓维信息(002261)拓维信息)

华泰证券股份有限公司
A股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法

为保证华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公
司”）A股限制性股票股权激励计划（以下简称“本激励计划”）的
顺利实施，健全公司长期300156股票激励约束机制，充分调动公司董事、高级管
理人员以及其他核心员工的工作积极性，确保公司发展战略和经营目
标的实现，现根据国家相关规定及公司实际情|601515况，特制订本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，
保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，
进而确保公司战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和
考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、
贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法的考核范围为本激励计划确定的激励对象，为对公司战略
目标的实现有重要影响且符合法规要求的关键员工，包括公司董事、
高级管理人员以及其他核心骨干人员，但不包括公司非执行董事（含
独立董事）、监事。所有激励对象均在公司（含分支机构）股票600303或全资、
控股子公司任职。
四、考核机构
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（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象
的考核工作；
（二）公司及参与本激励计划的所属单位人力资源、财务等相关
部门负责相关数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责；
（三）公司及参与本激励计划的所属单位人力资源、财务等相关
部门负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总；
（四）公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行
审议并做出决议，其中，董事、公司高级管理人员的考核结果应提交
董事会审议并由董事会做出决议。利益相关董事在董事会表决时应当
回避表决。
五、考核体系
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；300103股票
反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股
票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《华泰证券股
份有限公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
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2、公司具备以下条件：
（1）公司治理规范，股东大会、董事会、监事会、经理层组织
健全，职责明确。股东大会选举和更换董事的制度健全，董事会选聘、
考核、激励高级管理人员的职权到位。神州泰岳股吧
（2）非执行董事（包括独立董事）人数达到董事会成员的半数
以上。薪酬与考核委员会制度健全，|郎酒股票代码议事规则完善，运行规范。
（3）基础管理制度规范，内部控制制度健全，三项制度改革到
位，建立了符合市场竞争要求的管理人员能上能下、员工能进能出、
收入能增能减的劳动用工、业绩考核、薪酬福利制度体系。
（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健。
近三年无财务会计、收入分配和薪酬管理等方面的违法违规行为。
（5）健全与激励机制对称的经济责任审计、信息披露、延期支
付、追索扣回等约束机制。
（6）证券监督管理机构规定的其他条件。
3、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采600606分红取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职
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