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深圳市新纶科技股份有限公司
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2019年度内部控制自我评价报告
深圳市新纶科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内
部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以
下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和
专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告
基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部
控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的
责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组
织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财
务报告及相关信息真000422股吧实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战
略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合
理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对
控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内
部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论 完美时空股票

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根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，至内部控制评
价报告|黑化股份股吧基准日，报告期内公司存在财务报告内部控制重大缺陷。根据
公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，至内部控制评价报告基
准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未
发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和
事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括深圳新纶母公司
及其全部控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报
表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额
的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括: 公司财务报告的编制与
披露、战略发展、组织架构、人力资源、企业文化、投资和筹资、预
算管理、成本费用、采购和销售、生产管理、对子公司的控制、信息
系统一般控制、关联交易、资产管理、工程项目、担保业务、合同管
理、内部信息传递、内部监督等进行了重点测试评价，涵盖了公司所
有职能管理部门及其主要业务流程，对包括公司及其子公司的重要业
务单位、重要业务流程和关键控制点等相关业务流程进行了穿行测试。
上述纳入评价范围的单位兴业矿业股吧 、业务和事项以及高风险领域涵盖了公
司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》、
深圳证券交易所发布的《上市公司规范运作指引》、《公开发行证券

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的公司信息披露编报规则第21号-年度内部控制评价报告的一般规定》
等法律法规、监管规定及《公司章程》的有关规定，结合公司内部控
制制度及公司的实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，
组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和
一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承
受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持
一致。
公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
项目 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
利润总额的3%财务报表的错
合并报表利润错报