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财务负责人任职资格核准的相关规定
一、 事项范围
山东辖区期货公司财务负责人任职资格须经我局核准。
二、审核依据
(一)《期货交易管理条例》第五十七条:国务院期货
监督管理机构对期货交易所、期货公司及银行汇率、外汇汇率
其他期货经营机构
和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人
员以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。
(二)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格
管理办法》第二条:期货公司董事、监事和高级管理人员的
任职资格管理,适用本办法。
三、应具备条件
(一)具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职
责所必需的经营管理能力。 |斯米克股票
(二)没有下列情形之一:
1.《公司法》第一百四十七条规定的情形;
2.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、
证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、
证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日
起未逾5年;
3.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册
会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、
资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起
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未逾5年;
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4.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证
券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、
证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开
除之日起未逾5年;
5.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在
公司中兼职的其他人员;
6.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执
行期满未逾3年;
7.自被中国证监会或者其派出机构认定为不|金鹰股份 适当人选
之日起未逾2年;
8.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令
停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其
负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及
分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;
9.中国证监会认定的其他情形。
(三)具有期货从业人员资格。在期货监管机构、自律
机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以
上的人员,申请期货公司高级管理人员的任职资格,可以免
试取得期货从业人员资格。
(四)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门
负责人以上职务8年以上的人员,学历可以放宽至大学专科。
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