湘邮科技股吧泰山石油股票(中信证券股票)

2021年4月28日发(作者：广州市工信委全称“广州市工业和信息化委员会”,主要职责)

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附件1：《业务实施方案、表单及制度汇编》





业务实施方案、表单及制度汇编
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目 录

一、方案概述和试点准备工作 ................................................................................... 1

（一）业务背景 ....................................................................................................................... 1
（二）中信证券准备工作 ....................................................................................................... 2
（三）方案设计原则 ............................................................................................................... 4
（四）业务模式及性质 ........................................................................................................... 5
（五）法律关系分析 ............................................................................................................. 10
（六）方案基本要素 ............................................................................................................. 12
（七）业务特色及创新点 ..................................................................................................... 15
（八）业务风险防范 ............................................................................................................. 16
二、部门设置及决策体系 ......................................................................................... 17

（一）业务决策体系 ............................................................................................................. 17
（二）部门及岗位设置 ......................................................................................................... 18
三、实施方案要素 ..................................................................................................... 20

（一）客户适当性管理 ......................................................................................................... 20
（三）标的证券管理 ............................................................................................................. 24
（四）协议框架设计 ............................................................................................................. 26
（五）交易执行管理 ............................................................................................................. 27
（六）结构开发及定价 ......................................................................................................... 29
（七）风险对冲管理 ............................................................................................................. 32
（八）财务会计核算 ............................................................................................................. 35
（九）交易盯市及履约保障 ................................................................................................. 36
（十）业务结算托管 ............................................................................................................. 39 惠泉啤酒股票
（十一）违约及处置措施 ..................................................................................................... 41
（十二）净资本扣减和风险资本准备 ................................................................................. 42
（十三）信息披露和报告制度 ............................................................................................. 42
（十四）异常情况处理 ......................................................................................................... 44
（十五）客户服务与投资者教育 ......................................................................................... 46
（十六）基本业务流程 ......................................................................................................... 48
四、业务开展计划 ..................................................................................................... 49

（一）客户选择 ......股票600872............................................................................................................... 49
（二）业务规模 ..................................................................................................................... 50
（三）业务风险评估 ............................................................................................................. 50
（四）目标客户分析 ............................................................................................................. 51
（五）业务资金来源 ............................................................................................................. 52
（六）业务准备情况 ............................................................................................................. 53
五、风险管理与隔离机制 ...................................................................省广股份股票...................... 54

（一）风险管理制度的设计原则 ......................................................................................... 54
（二）风险管理架构 ............................................................................................................. 55
（三）主要风险类型和控制措施 ......................................................................................... 56
（四）压力测试机制 ............................................................................................................. 63
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（五）应急管理制度 ............................................................................................................. 64
（六）业务隔离制度 ............................................................................................................. 65
六、业务技术系统 ............................................600117股票......................................................... 66
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（一）系统概述与架构 ......................................................................................................... 66
（二）业务管理系统功能 ..................................................................................................... 67
附件一：业务表单 ..................................................................................................... 73

附件1.1 《中信证券股票收益互换交易申请书》 ............................................................. 73
附件1.2 《中信证券股票收益互换交易撤销申请书》 ..................................................... 76
附件1.3 《中信证券股票收益互换交易提前终止申请书》 ............................................. 77
附件1.4 《中信证券股票收益互换交易提前终止确认书》 ............................................. 78
附件1.5 《中信证券股票收益互换交易结算通知单》 ................云南城投股吧..................................... 79
附件二：管理制度 ..................................................................................................... 80

附件2.1 《股票收益互换交易业务管理制度》 ................................................................. 80
附件2.2 《股票收益互换交易业务操作流程》 ................................................................. 94
附件2.3 《股票收益互换投资者适当性管理办法》 ....................................................... 107
附件2.4 《股票收益互换业务风险管理制度》 ............................................................... 110
附件2.5 《股票收益互换交易业务隔离墙制度》 ........................................................... 123
附件2.6 《股票收益互换交易业务异常事件处理预案》 ............................................... 129
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这套装置，那可是黄老最新研究出来的杰作，哪怕是放到世界上，也处于八十年代的领先水平，只是不知道，秦振华怎么能一下子就看出来的？ 当年，在刚刚从工厂被开除，不得不进入部队的时候，刘大军不是这样的，是那一场战斗，那场真正的铁血的战斗，磨炼了刘大军，更是让他意识到了自己以前是多么的不堪。 所以，他们才会给这么轻易地答应下来，一切都是为了生意嘛。 既然对方要动手，咱们也就别客气了，撞上去，看他们让不让！ 人家手头有了成果，自然是应该成为行业内的榜样的，这点，大家伙都是心知肚明的。 毕竟，己方最大的防备对象是苏联，但是苏联最大的作战目标是欧洲，苏联人把重心都是放在欧洲那边的，己方这里，只是一种姿态而已，并不是他们的作战重点。 看看他们实在不实在！ 大家伙都是德国公司，但是进度是不同的，高傲的奔驰汽车，进度是最慢的。